Appalti pubblici: le formule matematiche per l’attribuzione del punteggio economico

In questo articolo presentiamo i criteri di valutazione e le formule matematiche per l’attribuzione del punteggio economico in materia di appalti pubblici. Per approfondire l’argomento ed imparare a creare offerte tecniche ed economiche vincenti per gare d’appalto, abbiamo organizzato il corso di formazione “Strategie di offerta per la partecipazione a gare d’appalto: analisi economica, tecnica e creazione di offerte competitive per i servizi”

1. Introduzione. I criteri di valutazione matematici e discrezionali

Le offerte  presentate nell’ambito di un appalto pubblico devono essere valutate dall’ente.
Mentre il soggetto privato può tendenzialmente decidere con chi stipulare un contratto in maniera arbitraria [1], il soggetto pubblico è tenuto invece a determinarsi sulla base di parametri oggettivi, con la sola (parziale) eccezione dell’affidamento diretto [2] .
Questi parametri sono definiti con un processo mediante il quale l’ente:

• Definisce le modalità con cui intende aggiudicare il contratto, ossia se intenda aggiudicarlo solo sulla base di elementi economici (minor prezzo [3]), sulla base solo di elementi qualitativi (a costo fisso [4]) o sulla base di elementi qualitativi ed economici (miglior rapporto qualità/prezzo);
• Se ricorre al costo fisso o al miglior rapporto qualità/prezzo, definisce i criteri di valutazione e i sub-criteri di valutazione, ossia gli elementi che intende valutare e le  modalità con cui intenda farlo, attribuendo a ciascuno un peso nell’economia complessiva della valutazione (esempio: 10  punti su 100).

I criteri di valutazione definiti possono essere distinti, molto brevemente, in due categorie.
I criteri di valutazione discrezionali presuppongono una valutazione dell’ente pubblico i cui esiti non sono predeterminabili né valutabili con l’applicazione di parametri matematici. L’ente deve definire le basi del proprio ragionamento e motivare le ragioni di attribuzione del punteggio [5].
I criteri di valutazione matematici si  fondano invece sull’uso di una formula applicata in ragione di un valore definito dall’operatore economico oppure, ancora,  sulla base di una semplice dichiarazione di offrire o non offrire una prestazione o di possedere o non possedere un determinato criterio [6].
Come  è agevole intuire, i criteri matematici trovano, come loro ambito di applicazione tipico, la valutazione dell’elemento economico. Questo è definito mediante un valore, e non può che essere valutato sulla base di  questo, non residuando alcuna discrezionalità dell’ente [7].  La predeterminabilità dell’esito consente  all’operatore economico di effettuare delle  simulazioni  sulla base del dato storico dei concorrenti e di poter quindi cercare di individuare un ribasso che consenta di ottenere un punteggio idoneo ad aumentare le chanches di aggiudicazione. Ma ogni formula ha effetti e scopi diversi, che sia l’ente che l’operatore  economico deve conoscere, e  che sono oggetto del presente contributo.

2. Il principio di atipicità delle formule

Va  premesso:  nel nostro ordinamento le formule matematiche applicabili all’elemento economico (ma anche a quello qualitativo numerico) non sono predeterminate nei casi  di appalti  con  criterio del costo fisso  o del miglior rapporto qualità/prezzo [8].
Questo  vuol dire che l’ente può liberamente decidere quale intenda più congrua alle proprie esigenze.
Dell’esistenza di questo principio dà atto anche l’ANAC che, nel bando tipo n. 1 del 2023, ammette la possibilità di utilizzare una formula diversa da quelle riportate nel documento.

3. Le formule tipiche. La formula lineare

Una prima formula, di facile applicazione, è quella detta ad interpolazione lineare.

4. Le formule tipiche. La formula bilineare

La formula bilineare ha l’effetto inverso a quella lineare, ossia tende a scoraggiare i ribassi eccessivi perché ne limita gli effetti sul punteggio. Non vuol dire che il ribasso forte divenga irrilevante, ma questo ottiene un <<premio>> inferiore.

5. Le formule tipiche. La formula quadratica.

C’è anche una ulteriore formula che ha natura ambivalente, nel senso che questa ha effetti diversi a seconda del valore predeterminato dall’ente (si ricorda che questo valore, così come il coefficiente X della precedente formula, deve essere definito negli atti di gara a pena di annullamento della procedura).
Questa formula è definita quadratica e nel Bando Tipo ANAC viene rappresentata come segue:

6. Conclusioni

La scelta della formula da parte dell’ente pubblico non può essere rimessa al caso o alla sola convenienza matematica della sua applicazione. Ogni formula persegue un fine diverso, mandando un messaggio ai concorrenti sul valore della competizione sul prezzo (fermo restando che possono essere applicate anche per elementi tecnici).
Questo messaggio deve essere  colto dal concorrente per strutturare la strategia di gara. La formula bilineare, come  si è visto, scoraggia il ribasso eccessivo, avvertendo il concorrente che è meglio offrire  una migliore qualità se vuole acquisire il contratto.
La formula lineare, al contrario, lo invita a colmare il gap tecnico puntando sull’elemento economico. Sacrificare una quota di utile, in presenza di una scarsa qualità, può condurre all’aggiudicazione del contratto.
La formula quadratica dipende, come si è detto, dal coefficiente. Questo determina realmente il suo effetto.
Il corretto studio delle formule, quindi, è essenziale per l’impresa che operi nel mercato pubblico e per elaborare la propria strategia. La sua mancata analisi determina un grave rischio esponendo a rischi non utili, a sacrifici privi di vantaggio competitivo.
Non sono certo solo le formule a dover essere attenzionate, ma queste, almeno, consentono di effettuare delle simulazioni per comprendere come, ed entro che termini, un ribasso posa aumentare le chances di aggiudicazione. La migliore impresa non è solo quella che offre il migliore servizio, ma quella che ha studiato la strategia migliore, senza la quale l’offerta è un claudicante senza bastone.

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Note

[1] Fatte salve alcune eccezioni come il divieto di discriminazione nelle assunzioni lavorative (d.lgs.  216/2003) e l’obbligo di stipula del contratto nel caso di monopolio (art. 2597)
[2] Nel quale comunque l’ente è tenuto al rispetto di alcuni principi, come quello di rotazione (art. 49 d.lgs. 36/2023) e a garantire che il contraente abbia una pregressa esperienza (art. 50 d.lgs. 36/2023)
[3] In tal caso, negli appalti sottosoglia, si procederà ad un calcolo specifico per l’individuazione del miglior offerente e per l’individuazione di tutte le offerte anomale (art. 54 e Allegato II.2 d.lgs.  36/2023).
[4] L’espressione utilizzata, pur non essendo quella di uso comune, viene adottata per dare evidenza che, in tal caso, il prezzo è escluso dalla negoziazione (art. 108 c. 5).
[5] La motivazione può essere discorsiva  ma può anche limitarsi all’attribuzione del punteggio in  ragione della specificità e analiticità dei criteri definiti dall’ente. I
[6] In questo secondo caso si parla di criteri on-off.
[7] Che può, invece, valutare se
[8] Si fa eccezione per i servizi professionali, per i quali la formula è predeterminata, e per gli appalti sottosoglia con criterio del minor prezzo, per i quali, come anticipato, vi è un calcolo specifico per determinare la soglia di anomalia.